中新经纬8月9日电 好意思国证券来去委员会(SEC)8日公告，对10家经纪来去商、1家双重注册的经纪来去商和投资照管人公司提议指控2024年亚新轮盘，原因是这些公司过火职工存在未捏续珍惜和保存电子通讯记载等失当手脚。
图源：好意思国证券来去委员会(SEC)网站，下同。
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ag平台皇冠官网美高梅 澳门好意思国SEC称，受到指控的11家机构承认其手脚违背了好意思国证券法的干系条例2024年亚新轮盘，并答应支付共计2.89亿好意思元的罚金。11家机构罚金明细如下。
好意思国SEC王法部门主任Gurbir S. Grewal暗意，“迄今终结，好意思国SEC已遴选30项王法行动，并下令罚金跳跃15亿好意思元。尽管一些经纪来去商和投资照管人照旧留神到这一信息，进而自我敷陈非法手脚或变嫌里面策略和法子，但今天的行动指示咱们，好多东谈主仍然莫得留神到。”
皇冠客服飞机：@seo3687好意思国SEC王法副主任Sanjay Wadhwa暗意，“今天息争的11家公司承认，他们的手脚违背了联系法律，并正在遴选措施以防今后发生一样的违法手脚。然则，咱们知谈其他受SEC监管的实体也犯下了一样非法手脚，因此咱们在全行业限制内强制试验合规性的使命仍在不息。”
亚博百家乐是平台控制吗www.monarchsportsnation.com好意思国SEC拜访发现，通盘11家公司齐始终广宽存在“渠谈外”交流情况。这些公司承认，至少从2019年开动，他们的职工往往通过个东谈主拓荒上的多样讯息平台(包括 iMessage、WhatsApp和Signal)就老板的业务进行交流。这些公司莫得珍惜或保留这些非渠谈通讯的绝大多数，而这违背了联邦证券法。这些问题波及多个级别的职工，包括应用和高档处分东谈主员。
11家经纪来去商均被指控违背1934年《证券来去法》中的某些记载保存标准，何况未能进行合理监督以重视和发现这些非法手脚。其中，Wedbush Securities Inc.是一家双重注册的经纪来去商和投资照管人，还被指控违背1940年《投资照管人法》的某些记载保存条件，何况未能进行合理监督，以重视和发现这些非法手脚。
除了多量经济处罚外2024年亚新轮盘，上述11家公司还被迫令住手非法手脚，并受到申斥。这些公司还答应遴聘孤苦合规照管人，对其策略和法子以及各自的框架进行全面审查。(中新经纬APP)
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